2021年海南私募基金公司注冊條件及備案要求詳細解析

近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）公布了蕞新一批完成登記備案的私募基金管理人名單，赫然顯示有4家在7月23日通過(guò)備案的私募都是在海南注冊的。7月以來(lái)一共有16家注冊在海南的私募通過(guò)備案，這個(gè)數字基本上和注冊地在北京的新增私募持平，足見(jiàn)勢頭之迅猛。

根據海南證監局近日公布的數據，自從去年6月《海南自由貿易港建設總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》）發(fā)布一年來(lái)，海南新增私募管理人47家、備案私募基金214只、私募基金管理規模379億元，較自貿港總體方案發(fā)布前分別增長(cháng)85%、180%和162%。截至6月末，私募基金管理人120家，管理基金數量369只，管理基金規模（凈資產(chǎn)）655.32億元。

海南私募基金注冊的前置要求

根據辦法規定，事實(shí)上在海南注冊私募基金管理人需要滿(mǎn)足2個(gè)條件（滿(mǎn)足其一即可，無(wú)需全部滿(mǎn)足）

1.由省直相關(guān)職能部門(mén)或市縣人民政府對于符合本部門(mén)、本地區經(jīng)濟發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場(chǎng)監督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區域。目前海南明發(fā)文件同意注冊地的有：三亞市的“三亞·亞太金融小鎮”、位于瓊海市的“博鰲基金小鎮”、位于澄邁的“海南生態(tài)軟件園”。但我們預計很快就會(huì )逐步開(kāi)放的位于海口“江東新區”及其它園區的注冊。

注意：按照上述條件2選擇注冊地的，請注意實(shí)際辦公地址與注冊地不一致的問(wèn)題。

海南私募

海南私募基金管理人備案攻略

隨著(zhù)國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過(guò)私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺(jué)到2020年以來(lái)，對私募基金備案開(kāi)始有序有尺度的放松。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì )對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構不予登記。實(shí)踐中基金協(xié)會(huì )的審核員不但對申請機構進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會(huì )沖突審核。

2、資金來(lái)源合法可靠

作為必要合理的機構運營(yíng)條件，申請機構應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。

針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：

1.公司的資金來(lái)源需要穿透性審查（即便是合法來(lái)源，資金來(lái)源也不能來(lái)自上述1所述行業(yè)，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬(wàn)元以?xún)龋?/p>

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說(shuō)明未來(lái)認繳部分如何保證。4.實(shí)繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類(lèi)全部都要有，股權類(lèi)高管至少2人有，但無(wú)論是股權類(lèi)還是證券類(lèi)法定代表人、風(fēng)控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監能兼職但好不要兼職，風(fēng)控總監千萬(wàn)不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)控負責人重要，要求也高。

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