泰邦咨詢(xún)公司專(zhuān)門(mén)于獨立第三方私募基金管理人服務(wù)的綜合性平臺



????第二十四條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應當按照院證券監督管理機構的規定及時(shí)履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會(huì )或者董事會(huì )決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為注冊私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合伙企業(yè)，并持續符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng )業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定；

（二）出資架構清晰、穩定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗；

（三）法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專(zhuān)業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；專(zhuān)職員工不少于5人，對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定；

（五）內部治理結構健全、風(fēng)控合規制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設施；

（七）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形



國務(wù)證券監督管理機構經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施注冊私募證券投資管理公司

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施


超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請 
????基金份額持有人大會(huì )決定的事項，應當依法報國院證券監督管理機構備案，并予以公告


第六章　監督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應當報證監會(huì )批準，并依法公告：

（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有5%以上股權的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監會(huì )規定的其他重大事項    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除注冊私募證券投資管理公司

第三十二條　基金管理公司應當加強股權事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規告知義務(wù)



????百三十八條 基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理 章　總　　則


條　為規范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法


第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益注冊私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)




第三十七條　基金管理公司的公司章程應當明確監事會(huì )或者執行監事的職權范圍和議事規則             
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì )
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規定事項、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)設置重大變更等可能對公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告注冊私募證券投資管理公司六）國院證券監督管理機構規定提交的其他文件




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統一性；

（二）未按照本辦法規定建立或者有效執行相關(guān)制度，內部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務(wù)機構不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長(cháng)期未按照證監會(huì )的規定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規行為             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份


私募基金管理人合規風(fēng)控負責人應當具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì )計、審計、監察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規、風(fēng)控、監管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗注冊私募證券投資管理公司 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責