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????第十八條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突注冊私募證券投資管理公司中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2023年5月1日起施行




????第三十條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由務(wù)院證券監督管理機構臨時(shí)基金管理人注冊私募證券投資管理公司財務(wù)狀況持續惡化的，證監會(huì )可以責令其進(jìn)行停業(yè)整頓

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施



????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時(shí)，贖回生效 
????百零五條 基金評價(jià)機構及其從業(yè)人員應當客觀(guān)公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規則開(kāi)展基金評價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應當堅持審慎經(jīng)營(yíng)原則    

????基金份額持有人大會(huì )不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決注冊私募證券投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關(guān)規定，真實(shí)、及時(shí)、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會(huì )另有規定的除外注冊私募證券投資管理公司對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款




第二十一條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定加強基金銷(xiāo)售管理，建立和完善投資者適當性管理制度，履行投資者適當性義務(wù)，保障銷(xiāo)售資金安全，規范宣傳推介活動(dòng)，不得從事不正當銷(xiāo)售或者不正當競爭行為              國院證券監督管理機構可以要求信息技術(shù)系統服務(wù)機構提供該信息技術(shù)系統的相關(guān)資料


公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節嚴重或者出現重大風(fēng)險，繼續存續或者經(jīng)營(yíng)將嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監會(huì )或者其派出機構可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)的決定注冊私募證券投資管理公司
????基金募集不得超過(guò)國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限




第七十七條　符合證監會(huì )規定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規定和第十二條關(guān)于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規定             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì )；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應當以所在機構的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在其他營(yíng)利性機構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定注冊私募證券投資管理公司 ????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)