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????公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制私募證券投資管理公司轉讓

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規定情形；

（二）被協(xié)會(huì )采取撤銷(xiāo)私募基金管理人登記的紀律處分措施，自被撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者出現重大風(fēng)險事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；




????第二十五條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風(fēng)險控制管理不符合規定的，證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務(wù)證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：
????（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；
????（二）限制分配紅利，限制向董事、監事、**管理人員支付報酬、提供福利；
????（三）限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利；
????（四）責令更換董事、監事、**管理人員或者限制其權利；
????（五）責令有關(guān)股東轉讓股權或者限制有關(guān)股東行使股東權利私募證券投資管理公司轉讓財務(wù)狀況持續惡化的，證監會(huì )可以責令其進(jìn)行停業(yè)整頓臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人



????第六十八條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 
????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施    

????第九十五條 非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案私募證券投資管理公司轉讓

第十七條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保持內部控制健全、有效


之采取這樣法律規制模式，筆者認為原因恐怕有二：，私募發(fā)行是私募基金的私募性質(zhì)的集中體現，是一般基金向私募基金轉化的關(guān)鍵環(huán)節，具有決定性的意義 

第七條 協(xié)會(huì )按照分類(lèi)管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù) 

公募基金管理人可以依法實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士持股計劃


管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會(huì )的相關(guān)規定私募證券投資管理公司轉讓
????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進(jìn)行證券投資，應當經(jīng)國院證券監督管理機構批準，具體辦法由國院證券監督管理機構會(huì )同國院有關(guān)部門(mén)規定，報國院批準



????第八十條 封閉式基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限，應當符合下列條件，并報國院證券監督管理機構備案：
????（一）基金運營(yíng)業(yè)績(jì)良好；
????（二）基金管理人最近二年內沒(méi)有因違法違規行為受到或者刑事處罰；
????（三）基金份額持有人大會(huì )決議通過(guò)；
????（四）本法規定的其他條件 
????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，應當自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起限期了結相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)  


第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長(cháng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能?chē)乐赜绊懗掷m經(jīng)營(yíng)的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監會(huì )認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

（五）證監會(huì )規定的其他情形私募證券投資管理公司轉讓如果投資者不需要保護而法律強行對其實(shí)行注冊制度保護，不但不能起到保護投資者的作用，反而會(huì )損害投資者的利益，成為投資者的負擔





基金管理公司應當按照章程的規定，設立黨的組織機構，開(kāi)展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件             
????基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細等數據備份至國院證券監督管理機構認定的機構
臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人私募證券投資管理公司轉讓六）國院證券監督管理機構規定提交的其他文件




股東的實(shí)際控制人存在前款規定情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????第二十八條 在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現重大風(fēng)險時(shí)，經(jīng)務(wù)院證券監督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；
????（二）申請機關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利


第五條 協(xié)會(huì )辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規和持續經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對私募基金財產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會(huì )對登記備案材料的真實(shí)性、準確性、完整性作出保證私募證券投資管理公司轉讓但基金合同依照本法另有約定的，從其約定


”
單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）
????第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書(shū)；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價(jià)格；
????（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時(shí)報告；
????（八）基金份額持有人大會(huì )決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；
????（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息基金管理公司應當合理審慎構建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織機構，充分評估并履行必要的決策程序