泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規規定的任職條件進(jìn)行審核私募證券投資管理公司轉讓

私募基金管理人合規風(fēng)控負責人應當具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì )計、審計、監察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規、風(fēng)控、監管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監督管理機構臨時(shí)基金托管人私募證券投資管理公司轉讓財務(wù)狀況持續惡化的，證監會(huì )可以責令其進(jìn)行停業(yè)整頓

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其啟動(dòng)風(fēng)險處置程序



????第六十八條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時(shí)設立

公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節嚴重或者出現重大風(fēng)險，繼續存續或者經(jīng)營(yíng)將嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監會(huì )或者其派出機構可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)的決定    

????百一十六條 國院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務(wù)牟取私利私募證券投資管理公司轉讓

董事會(huì )對經(jīng)理層的考核，應當關(guān)注基金長(cháng)期投資業(yè)績(jì)、公司合規和風(fēng)險管理等保護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規模、盈利增長(cháng)等作為主要考核標準



名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣  

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定 

第七條　根據持股比例和對基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類(lèi)：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權的股東，如任一股東持股均未達25%的，則主要股東為持有5%以上股權的大股東，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東



第三章　公募基金管理人的內部控制和業(yè)務(wù)規范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，確保獨立、規范運作私募證券投資管理公司轉讓對于私募基金的設立，大部分發(fā)達國家多采實(shí)行注冊豁免



????第五十九條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告 
????百條 基金銷(xiāo)售支付機構應當按照規定辦理基金銷(xiāo)售結算資金的劃付，確保基金銷(xiāo)售結算資金安全、及時(shí)劃付

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)  


管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會(huì )的相關(guān)規定私募證券投資管理公司轉讓
????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款





第二十一條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定加強基金銷(xiāo)售管理，建立和完善投資者適當性管理制度，履行投資者適當性義務(wù)，保障銷(xiāo)售資金安全，規范宣傳推介活動(dòng)，不得從事不正當銷(xiāo)售或者不正當競爭行為              非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額


證監會(huì )或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組，對被撤銷(xiāo)基金管理公司進(jìn)行行政清理私募證券投資管理公司轉讓
????基金募集不得超過(guò)國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????采用封閉式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金


第七條 協(xié)會(huì )按照分類(lèi)管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)私募證券投資管理公司轉讓 ????基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范



????百二十八條 違反本法規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
????第八十條 封閉式基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限，應當符合下列條件，并報國院證券監督管理機構備案：
????（一）基金運營(yíng)業(yè)績(jì)良好；
????（二）基金管理人最近二年內沒(méi)有因違法違規行為受到或者刑事處罰；
????（三）基金份額持有人大會(huì )決議通過(guò)；
????（四）本法規定的其他條件

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告：

（一）變更名稱(chēng)、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監管機構、機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形