泰邦咨詢(xún)公司專(zhuān)門(mén)于獨立第三方私募基金管理人服務(wù)的綜合性平臺



????第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾五年的； ????（三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的； ????（四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結算機構、期貨、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規規定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員私募證券投資管理公司

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定




????基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應當及時(shí)接收私募證券投資管理公司

其他公募基金管理人開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規、證監會(huì )的其他規定

發(fā)生前款規定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書(shū)面通知全體股東



????第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監督管理機構備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規定的上市交易條件；
????（二）基金合同期限屆滿(mǎn)；
????（三）基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形 
????百一十六條 國院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務(wù)牟取私利

基金管理公司的分支機構應當有符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施    
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款私募證券投資管理公司基金管理公司的**管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實(shí)、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當利益



好買(mǎi)基金研究中心人士指出，真正給予私募“合法”的身份，從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監管，將有利于樹(shù)立行業(yè)公信力，使行業(yè)能更規范健康地發(fā)展 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理 

公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則


在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機構及其股東、實(shí)際控制人還應當分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設立、股東、實(shí)際控制人的條件私募證券投資管理公司
基本簡(jiǎn)介
編輯?播報
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人、基金托管人）及其從業(yè)人員應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則



????第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監督管理機構備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規定的上市交易條件；
????（二）基金合同期限屆滿(mǎn)；
????（三）基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形 
????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：
????（一）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的建議和要求；
????（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分；
????（四）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務(wù)培訓；
????（五）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
????（六）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行調解；
????（七）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責法律、行政法規或者證監會(huì )另有規定的，從其規定  


管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會(huì )的相關(guān)規定私募證券投資管理公司
????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款



公募基金管理人委托基金服務(wù)機構代為辦理部分業(yè)務(wù)的，應當充分評估、審慎決策，確保參與相關(guān)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構具備相應、已按照證監會(huì )的規定進(jìn)行注冊或者備案，并采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展符合證監會(huì )的規定             
????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案


第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可私募證券投資管理公司
????基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息




證監會(huì )及其派出機構可以對公募基金管理人的股東、股東的實(shí)際控制人、基金服務(wù)機構等進(jìn)行延伸檢查             
????第四十八條 基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
????（一）決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送私募證券投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì )），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展



????基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)
????第七十八條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；
????（三）違規承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；
????（五）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為被接管公募基金管理人的原有組織機構以及董事、監事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責