泰邦咨詢(xún)公司主營(yíng)全國各地私募基金公司注冊及轉讓?zhuān)侥脊靖吖苋瞬乓]，香港1~9號牌照注冊及轉讓?zhuān)虾板掛牌代辦等服務(wù)



????公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制私募證券投資管理公司轉讓

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗




????公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料私募證券投資管理公司轉讓

第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監會(huì )不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷(xiāo)；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員給予警告、撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，應當自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起限期了結相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)



????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應當符合有關(guān)法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為 
????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案

發(fā)生前款規定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書(shū)面通知全體股東    

????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定私募證券投資管理公司轉讓

第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關(guān)規定，真實(shí)、及時(shí)、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況



????百二十二條 基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的**管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規定的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規定情形；

（二）被協(xié)會(huì )采取撤銷(xiāo)私募基金管理人登記的紀律處分措施，自被撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者出現重大風(fēng)險事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 

公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案私募證券投資管理公司轉讓
????百四十七條 證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分


公募基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員應當堅持長(cháng)期投資、理性投資、專(zhuān)業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，加強文化道德建設，履行社會(huì )責任，遵從社會(huì )公德，不得為本人或者他人牟取不正當利益             
????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集


發(fā)生前款規定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書(shū)面通知全體股東私募證券投資管理公司轉讓
????基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息




公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施             
????第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
????（一）被依法取消基金托管資格；
????（二）被基金份額持有人大會(huì )解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形


第九條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續資本補充能力；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；

（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形私募證券投資管理公司轉讓 ????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)



????第八十六條 基金份額持有人大會(huì )可以采取現場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)

第三十一條　基金管理公司的股東應當保持公司股權結構穩定，股權相關(guān)方應當書(shū)面承諾在一定期限內不轉讓持有的基金管理公司股權，證監會(huì )另有規定的除外

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形